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「168股票配资」记者调查 | 鲁证万泰爆雷牵出配资+坐庄内幕,机构联手操纵数十家上市公司股价

红周刊 记者 | 惠凯

鲁证期货联合多家私募、信托等机构联合坐庄操纵市场一案的审理工作已接近尾声。从案件审理过程看,虽然鲁证期货、浦发银行有多位前员工涉诉,但投资人却提出了质疑,认为鲁证期货让没有决策职权的中下层员工承担过错有推卸责任嫌疑。

坐庄”曾是A股市场的一大痼疾,屡禁不绝,一度影响了市场正常发展生态。对于资本市场上的“坐庄”案例,《红周刊》曾独家报道过鲁证期货联合多家私募、信托等机构联合坐庄一事,牵连到多喜爱、日盈电子、当代东方等数十家上市公司。

对于该操纵市场的“坐庄”案件,《红周刊》记者近日获悉,青岛中院已进行了两次公开审理,鲁证期货、浦发银行的多位前员工被诉。在此次案件中,让人奇怪的是,向投资人提出兑付方案的却是代销机构浦发银行,其承诺以本金的9折受让投资人持有的鲁证万泰FOF资管计划份额。

期货公司、私募、信托联手坐庄失败

公开资料显示,鲁证期货于2018年发行了鲁证万泰FOF一至七期资管计划,其中三至七期的代销机构是浦发银行(浦发银行的私人银行业务一贯有较高口碑),鲁证期货为名义上的管理人,实际投顾职权委托给一些低调的小私募,并借助信托通道投向二级市场的结构化产品优先级。

比如鲁证万泰FOF三期投向金谷信托·信惠24号信托计划、四期投向的国民信托·凤凰17号,均在2017年四季度抱团持有日盈电子。在个股走势上,日盈电子在2017年4季度有两个月出现窄幅盘整,其后行情启动,区间涨幅接近1倍。观察龙虎榜数据,日盈电子在启动前还被中信证券杭州四季路营业部、海通证券宁波中山东路营业部等知名游资抢筹,这些席位一直被视为是“温州帮”的资金通道。

除投资二级市场股票,鲁证万泰还参与了更加复杂的场外衍生品交易。国亚金控资本管理有限公司在回复交易所问询时透露,鲁证期货同包括国亚金控-汇信2号等9只私募基金开展场外期权交易,其中汇信2/3号的交易对手是渤海融盛资本管理有限公司、上海侨江金融服务有限公司,两家机构共支付权利金1.33亿元。国亚金控坦言,“交易的实质是通过场外期权交易的方式使‘国亚金控-汇信’系列基金产品净值不低于1元”。

在这笔交易中,鲁证万泰投向的私募基金作为期权卖方,固然获得了不菲的期权费,将净值维持在1元以上,但也承担了行权风险。除上市公司多喜爱外,鲁证期货的一份路演推介材料也显示,鲁证万泰FOF五期在分散投资数只股票配资优先级产品的同时,“再通过卖出场外期权获得类固定收益率”。然而在2018年底,鲁证万泰FOF产品净值突然出现暴跌。虽然鲁证期货解释称“因证券市场剧烈波动且所投资部分股票出现连续跌停、失去流动性等风险因素,导致私募产品触及止损线后无法及时止损,进而出现较大亏损。”但也不排除存在场外期权行权导致巨额亏损的可能。

此外,在2017年后A股行情的明显分化下,作为产品优先级的鲁证万泰FOF系列资管计划出现了巨亏,对于责任的划分,投资人、鲁证期货、浦发银行一直争执至今。投资人王女士、左先生等人向《红周刊》记者表示,鲁证期货和浦发银行在产品发行/销售/管理过程中均存在很多违规之处。

在产品管理过程中,个股集中度过高是导至产品在市场变脸下突然爆仓的重要因素。譬如多喜爱,鲁证万泰四~七期通过骏胜晓旭1/2号、国亚金控汇信3号等私募基金联合“坐庄”。按照上市公司2018年12月公告,骏胜基金、国亚金控买入的份额已经超过上市公司总股本的14%,构成举牌。

王女士等人认为,鲁证万泰FOF的合同约定,单只个股持仓不得超过5%,而按证监会规定,鲁证期货需公示一致行动人,可鲁证期货却一直缄默不语。鲁证期货是名义上的管理人,但投顾却委托给其他私募。受访者猜测,在发现投顾突破风控限制后,为避免个人责任,鲁证期货高层拒绝向证监会、产品客户和上市公司递交披露公告,而是选择向投顾发函,要求强行减持。正是在各个私募基金投顾的竞相减持下,多喜爱股价出现了崩盘。

多喜爱股价是从2018年7月开始启动的,至2018年12月已逆势涨至20.2元。随着问题出现被监管层关注,股价开始暴跌,至2019年2月,股价最低跌至6.7元,而骏胜晓旭1/2号等私募基金也不得不割肉跑路。

鲁证期货、浦发银行多位前员工涉诉

资管部门副总经理被疑用于“顶雷”

经过漫长的博弈后,鲁证期货所涉及的刑事案件终于进入诉讼环节。《红周刊》记者获悉,今年1月中旬,山东青岛中院开庭审理了该案件。开庭之所以选择青岛中院,或许也与其审理金融犯罪类案件经验丰富有关——青岛中院也是此前轰动舆论的“徐翔案”的审理方。2017年初,青岛中院判决徐翔犯证券市场操纵罪,有期徒刑五年六个月并处巨额罚金。

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